З 1 жовтня 2026 року набуває чинності новий Порядок погодження керівників та відповідальних осіб

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку рішенням від 13 серпня 2026 року № 09/21/5018/К03, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 26 серпня 2026 року за № 1177/46571, затвердила новий Порядок погодження осіб, призначених у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків (крім банків) на посади керівників та осіб, відповідальних за здійснення функцій:

• комплаєнсу;
• управління ризиками;
• внутрішнього аудиту;
• фінансового моніторингу.

Основні нововведення

Оцінка професійної придатності

Оцінка професійної придатності передбачатиме проходження тестування та співбесіди.

Прохідний поріг тестування становить 80% правильних відповідей.

Тестування проводитиме Центр проведення тестування — ДУ «Агентство з розвитку інфраструктури фондового ринку України» — не пізніше ніж протягом 20 календарних днів з дня отримання заяви.

Співбесіда проводитиметься протягом 15 календарних днів після успішного проходження тестування.

Приклади тестових завдань розміщуватимуться на вебсайті НКЦПФР.

Звільнення від проходження тестування

Особи, які мають понад 9 років стажу роботи:

• на ринках капіталу та організованих товарних ринках;
• та/або на ринках капіталу країн ОЕСР;
• та/або в міжнародних фінансових установах,

проходитимуть лише співбесіду без тестування.

Початок виконання посадових обов’язків

Відповідно до пункту 16 Порядку особа, яка підлягає погодженню відповідно до його вимог, за передбаченими Порядком винятками, може приступити до виконання відповідних посадових повноважень, обов’язків або функцій у професійному учаснику після її погодження НКЦПФР.

Якщо на період погодження особи виконання обов’язків за відповідною посадою покладено на неї або на іншу особу професійного учасника, окреме погодження особи, яка тимчасово виконує такі обов’язки, не здійснюється.

Покладання таких обов’язків здійснюється після подання документів для отримання погодження особи.

Моніторинг після погодження

НКЦПФР на постійній основі здійснюватиме моніторинг відповідності погоджених осіб вимогам щодо:

• ділової репутації;
• професійної придатності.

Коли набирає чинності новий Порядок

Новий Порядок набирає чинності 1 жовтня 2026 року.

Заяви та документи, подані до НКЦПФР, розгляд яких не буде завершено до дати набрання чинності новим Порядком, розглядатимуться відповідно до правил, що діяли раніше, — згідно з рішенням № 1418.

Також з 1 жовтня 2026 року втрачає чинність рішення НКЦПФР від 25 червня 2020 року № 319 «Про затвердження Положення про порядок атестації фахівців з питань ринків капіталу та організованих товарних ринків», зареєстроване в Міністерстві юстиції України 10 вересня 2020 року за № 868/35151 (зі змінами).