Решено, как небанковским финучреждениям мониторить перевод средств

Юрлига, 19 сентября 2016 года

http://jurliga.ligazakon.ua/news/2016/9/19/150558.htm

Утверждено Положение об осуществлении небанковскими финансовыми учреждениями финансового мониторинга в части предоставления ими финансовой услуги по переводу средств

Национальный банк постановлением от 15 сентября 2016 года № 388 утвердил Положение об осуществлении небанковскими финансовыми учреждениями финансового мониторинга в части предоставления ими финансовой услуги по переводу средств.

Положением устанавливаются требования по:

- осуществлению анализа небанковским финансовым учреждением финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу или в отношении которых имеются достаточные основания подозревать, что они связаны, касаются или предназначены для финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения;

- внутренним документам по вопросам финансового мониторинга;

- идентификации, верификации клиентов (представителей клиентов), изучению клиентов, уточнению / дополнительному уточнению информации о клиентах;

- обеспечению управления рисками легализации криминальных доходов / финансирования терроризма;

- приостановлению, возобновлению финансовых операций и выполнения решений (поручений) специально уполномоченного органа;

- согласованию кандидатуры ответственного работника небанковского финансового учреждения по вопросам финансового мониторинга.

Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Небанковские финансовые учреждения обязаны не позднее трех месяцев со дня вступления в силу постановления привести внутренние документы по вопросам финансового мониторинга в соответствии с требованиями положения.

Национальный банк планирует в ближайшее время начать проведение учебных семинаров для небанковских финансовых учреждений с целью предоставления консультаций о применении требований положения в практической деятельности.

Источник: НБУ