ГКЦБФР определит степень риска субъектов финмониторинга

Николай Максимчук, "Коммерсантъ-Украина", №77, 2011

http://www.kommersant.ua/doc.html?DocID=1643327&IssueId=7000771

Госкомиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (ГКЦБФР) установила критерии оценки риска субъектов финансового мониторинга. 13 мая регулятор принял проект решения, в котором определены следующие критерии для проверок: вид, продолжительность профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; наличие фактов нарушений законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма; осуществление операций с ценными бумагами за пределами организатора торговли на фондовом рынке. Установлена и периодичность осуществления ГКЦБФР проверок субъектов первичного финмониторинга. Субъекты с высоким риском будут проверяться один раз в год, со средним риском – не чаще одного раза в 3 года, с неопределенным риском – не чаще одного раза в 5 лет.