ГКЦБФР не успевает за срочным рынком

Николай Максимчук, "Коммерсантъ-Украина", №102, 2010

http://kommersant.ua/doc.html?DocID=1388111&IssueId=7000483

Запуск на "Украинской бирже" торговли фьючерсами на индекс площадки оказался не замеченным регулятором. Как выяснил Ъ, торговцы уже три недели не предоставляют в Госкомиссию по ценным бумагам и фондовому рынку ежедневную отчетность по новому сегменту. Участники рынка опасаются возможных штрафов после подачи отчетности за II квартал.
Срочный рынок "Украинской биржи" – торговля фьючерсами на индекс площадки, запущенный 27 мая,– столкнулся с первыми проблемами. Как стало известно Ъ, за день до начала официальных торгов ИК Dragon Capital направила в Госкомиссию по ценным бумагам и фондовому рынку (ГКЦБФР) письмо с просьбой разъяснить, будут ли отвечать лицензионному виду деятельности торговца ценными бумагами операции со срочными контрактами. Директор ИК Дмитрий Тарабакин также попросил комиссию разъяснить, какую отчетность подавать при заключении сделок с фьючерсом и какую букву серии следует указывать в реквизитах идентификации договора. "Мы торгуем для себя. Отчетность не подавали",– признался он Ъ.
Похожее письмо 7 июня направила в комиссию ИК "Тройка Диалог Украина", которая также пока не отчитывается перед ГКЦБФР по сделкам с фьючерсами. Торговец предложил регулятору разрешить использовать действующую нормативную базу для подачи отчетов по сделкам. "Ситуация неопределенная. Каждый торговец должен подавать отчет. И чтобы на нас не были наложены санкции после подачи отчетности за II квартал, мы спрашиваем, правильно ли мы понимаем, как нужно предоставлять данные,– говорит директор ИК Артемий Ершов.– Мы уточняем у комиссии параметры – количество заключенных и выполненных срочных контрактов, а также в какой форме предоставлять отчет". Всего на срочном рынке работают 27 торговцев, клиенты которых за три недели заключили 6746 сделок на сумму 139,07 млн грн.
Наличие проблемы признали и в ассоциации "Украинские фондовые торговцы". "Отсутствие отчетности по торговле срочными контрактами, проводимой на 'Украинской бирже' (ежедневные объемы составляют 5-10 млн грн), создает негативные правовые последствия для участников (неподача административных данных) и не позволяет ГКЦБФР в полном объеме проводить мониторинг рынка",– говорится в письме саморегулирующейся организации.
У "Украинской биржи" не возникло проблем с подачей отчетов. "Биржа отчитывается по сделкам с деривативами. Торговцы пока не знают, как им отчитываться. Мы работаем над тем, какой будет отчетность. В течение следующей недели этот вопрос будет решен",– заверил Ъ председатель правления Олег Ткаченко. Ближайшее собрание рабочей группы состоится 22 июня. "На этом этапе у торговцев не возникнет проблем из-за отсутствия отчетности о деятельности на срочном рынке",– пообещал Ъ член ГКЦБФР Николай Бурмака.
"Торговцы обязаны отчитываться. Позиция комиссии может измениться. А санкции можно применять и задним числом",– говорит член совета "Украинских фондовых торговцев" Олег Швец. Санкция за непредоставление данных – штраф 17 тыс. грн, за повторное нарушение – лишение лицензии. Но этого можно будет избежать. Партнер правовой группы "Павленко и Побережнюк" Александра Павленко считает, что привлечь торговцев к ответственности ГКЦБФР не сможет, так как отсутствуют правила подачи отчетности по фьючерсам: "Норму исполнять нужно, но когда этого нельзя сделать из-за отсутствия порядка, то санкцию наложить невозможно".