Ассоциация «Украинские фондовые торговцы» оспаривает разъяснение ГКЦБФР

Ассоциация «Украинские фондовые торговцы» не согласна с разъяснениями ГКЦБФР относительно вопроса обязательного финансового мониторинга при покупке ценных бумаг за «наличные средства» физических лиц-клиентов, которые прошли через транзитные счета банков.

На официальном сайте ГКЦБФР в разделе «Методические разъяснения» (http://ssmsc.gov.ua/ShowPage.aspx?PageID=229) размещен ответ-разъяснение Комиссии «каким образом торговцу ценными бумагами определять форму расчета при осуществлении им финансовой операции в случаи поступления на его счет денежных средств за ценные бумаги от покупателя физлица». В разъяснении изложено, что  операция по внесению физическим лицом наличных денежных средств в размере, превышающем 80 тыс. грн. для покупки ценных бумаг в кассу банка на расчетный счет торговца, подлежит обязательному финансовому мониторингу с обязательным уведомлением Госфинмониторинга. 
Как отмечает руководитель отдела нормативного обеспечения СРО АУФТ И. Соколова, Ассоциация не может согласиться с подобной позицией. Применение штрафных санкций со стороны территориальных управлений ГКЦБФР является неправомерным  и должно быть пересмотрено.

Соколова И.В. Биографическая справка.
Ирина Владимировна Соколова начала свою карьеру на фондовом рынке с 1993 г. в Фонде Госимущества, где занималась вопросам массовой приватизации, созданием акционерных обществ, работала с финансовыми посредниками по развитию фондового рынка. С 1997 по 2003 возглавляла  отдел мониторинга отчетности торговцев ценными бумагами Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, занималась вопросами саморегулируемых организаций и бирж. С 2003 по 2009 работала в Комиссии по регулированию рынка финансовых услуг замдиректора департамента – начальником отдела лицензирования финансовых компаний. Сегодня Ирина Владимировна возглавляет отдел нормативного обеспечения Ассоциации «Украинские фондовые торговцы».