НКЦПФР оновила Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів

28 січня 2015

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку 27 січня 2015 року схвалила проект рішення «Про затвердження Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів».

«Цей документ розроблено з метою приведення нормативно-правових актів Комісії у відповідність з нормами Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового зниження». Так, чинним Законом визначено ряд нових понять, що передбачені проектом Комісії, зокрема, встановлено чіткі вимоги щодо призначення працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, правил проведення фінансового моніторингу та програм його здійснення, а також впроваджено здійснення ідентифікації, верифікації, вивчення клієнтів тощо», – повідомив Олег Мисюра, директор Департаменту контрольно-правової роботи НКЦПФР.

Нагадуємо, що фінансовий моніторинг – це сукупність заходів, які здійснюються суб‘єктами фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, що включають проведення державного та первинного фінансових моніторингів.

Найближчим часом проект рішення буде оприлюднено на офіційному сайті НКЦПФР, де можна буде  ознайомитися з його актуалізованим текстом.

За повідомленням
прес-служби НКЦПФР

Основні цифри
Всього компаній-членів312на 06.12.21
Кількість КУА306на 06.12.21
Кількість адміністраторів НПФ19на 06.12.21
Кількість ІСІ1690на 06.12.21
Кількість НПФ*56на 06.12.21
Кількість СК*2на 30.09.21
Активи в управлінні КУА, млн грн

507 806

на 30.09.21
Активи НПФ в адмініструванні, млн грн2 122на 30.09.21