НКЦПФР оновила Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів

28 січня 2015

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку 27 січня 2015 року схвалила проект рішення «Про затвердження Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів».

«Цей документ розроблено з метою приведення нормативно-правових актів Комісії у відповідність з нормами Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового зниження». Так, чинним Законом визначено ряд нових понять, що передбачені проектом Комісії, зокрема, встановлено чіткі вимоги щодо призначення працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, правил проведення фінансового моніторингу та програм його здійснення, а також впроваджено здійснення ідентифікації, верифікації, вивчення клієнтів тощо», – повідомив Олег Мисюра, директор Департаменту контрольно-правової роботи НКЦПФР.

Нагадуємо, що фінансовий моніторинг – це сукупність заходів, які здійснюються суб‘єктами фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, що включають проведення державного та первинного фінансових моніторингів.

Найближчим часом проект рішення буде оприлюднено на офіційному сайті НКЦПФР, де можна буде  ознайомитися з його актуалізованим текстом.

За повідомленням
прес-служби НКЦПФР

Основні цифри
Всього компаній-членів283на 16.10.24
Кількість КУА278на 16.10.24
Кількість адміністраторів НПФ16на 16.10.24
Кількість ІСІ1815на 16.10.24
Кількість НПФ*53на 16.10.24
Кількість СК*1на 31.07.24
Активи в управлінні КУА, млн грн648 280на 31.07.24
Активи НПФ в адмініструванні, млн грн3 112на 31.07.24