Більшу частину пропозицій УАІБ до проекту нового Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів НКЦПФР врахувала

16 березня 2015

Впродовж трьох місяців Українська асоціація інвестиційного бізнесу брала активну участь у роботі над підготовкою нового  проекту Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів. Більшу частину пропозицій УАІБ Комісія врахувала повністю або частково. Про це йдеться у відповіді НКЦПФР на адресу Асоціації.  

Зокрема, УАІБ запропонувала вилучити з проекту Положення вимоги щодо обов’язкового ведення СПФМ Анкет клієнта, оскільки інформація в Анкеті дублює інформацію, яку клієнт заповнює в Опитувальнику та підтверджує документально, а також веде до значного збільшення непродуктивного навантаження на СПФМ. Ця пропозиція була підтримана всіма учасниками ринку та врахована Комісією.

Крім цього, за пропозицією Асоціації проект Положення було доповнено поняттям «неприйнятно високий ризик». До особливостей здійснення ідентифікації, верифікації клієнтів включено норму, згідно якої не є обов’язковою ідентифікація та верифікація клієнтів (представників клієнтів) компанією з управління активами у разі проведення фінансової операції  за участю торговця цінними паперами.

Враховані також редакційні правки Асоціації щодо уточнення окремих норм проекту Положення.

Основні цифри
Всього компаній-членів312на 06.12.21
Кількість КУА306на 06.12.21
Кількість адміністраторів НПФ19на 06.12.21
Кількість ІСІ1690на 06.12.21
Кількість НПФ*56на 06.12.21
Кількість СК*2на 30.09.21
Активи в управлінні КУА, млн грн

507 806

на 30.09.21
Активи НПФ в адмініструванні, млн грн2 122на 30.09.21