Більшу частину пропозицій УАІБ до проекту нового Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів НКЦПФР врахувала

16 березня 2015

Впродовж трьох місяців Українська асоціація інвестиційного бізнесу брала активну участь у роботі над підготовкою нового  проекту Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів. Більшу частину пропозицій УАІБ Комісія врахувала повністю або частково. Про це йдеться у відповіді НКЦПФР на адресу Асоціації.  

Зокрема, УАІБ запропонувала вилучити з проекту Положення вимоги щодо обов’язкового ведення СПФМ Анкет клієнта, оскільки інформація в Анкеті дублює інформацію, яку клієнт заповнює в Опитувальнику та підтверджує документально, а також веде до значного збільшення непродуктивного навантаження на СПФМ. Ця пропозиція була підтримана всіма учасниками ринку та врахована Комісією.

Крім цього, за пропозицією Асоціації проект Положення було доповнено поняттям «неприйнятно високий ризик». До особливостей здійснення ідентифікації, верифікації клієнтів включено норму, згідно якої не є обов’язковою ідентифікація та верифікація клієнтів (представників клієнтів) компанією з управління активами у разі проведення фінансової операції  за участю торговця цінними паперами.

Враховані також редакційні правки Асоціації щодо уточнення окремих норм проекту Положення.

Основні цифри
Всього компаній-членів275на 14.06.25
Кількість КУА271на 14.06.25
Кількість адміністраторів НПФ15на 14.06.25
Кількість ІСІ1853на 14.06.25
Кількість НПФ*47на 14.06.25
Кількість СК*1на 31.03.25
Активи в управлінні КУА, млн грн691 675на 31.03.25
Активи НПФ в адмініструванні, млн грн3 467на 31.03.25