Відбувся вебінар «Актуальні питання здійснення фінансового моніторингу КУА та АНПФ» для членів УАІБ

06 листопада 2020

5 листопада Українська асоціація інвестиційного бізнесу організувала і провела вебінар «Актуальні питання здійснення фінансового моніторингу КУА та АНПФ», в якому взяли участь більше 90 членів Асоціації.

Під час вебінару йшлося про застосування норм Закону України від 06.12.2019 року № 361 - IX «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» та проекту Положення про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, зокрема в частині застосування ризик-орієнтовного підходу при здійсненні фінансового моніторингу, здійснення належної перевірки клієнтів, віддаленого встановлення ділових відносин.

У своїх виступах спікери вебінару від НКЦПФР Т.Криницька - начальник відділу перевірок СПФМ зосередилась на особливостях здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками фондового ринку, а О.Мисюра - директор Департаменту фінансового моніторингу та проведення інспекцій професійних учасників відповів на питання учасників, попередньо узагальнені УАІБ.

Презентація першого заступника Генерального директора УАІБ О.Трипольської стосувалася внутрішіх документів КУА/АНПФ з питань фінансового моніторингу.

Аудіозапис вебінару та матеріали презентацій усі члени Асоціації можуть отримати через Особистий кабінет.

 

Основні цифри
Всього компаній-членів308на 26.11.20
Кількість ІСІ1488на 26.11.20
Кількість НПФ*59на 26.11.20
Кількість адміністраторів НПФ17на 26.11.20
Кількість КУА300на 26.11.20
Кількість СК*2на 30.09.20
Активи, млн. грн.

400 177

на 30.09.20