УАІБ: КУА необхідно оновити внутрішні документи у зв'язку з набуттям чинності нового закону про фінмоніторинг

У зв’язку з  набранням чинності з 28.04.2020 Закону України від 06.12.2019 № 361-ІХ «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» та необхідністю приведення діяльності КУА у відповідність з вимогами цього Закону, Асоціація звертає увагу учасників УАІБ на наступне.

            Згідно абзацу третього пункту 3 Розділу ІІІ Положення «Про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів», затвердженого рішенням НКЦПФР від 17 березня 2016 року №309, «Суб'єкт первинного фінансового моніторингу здійснює оновлення внутрішніх документів з питань здійснення фінансового моніторингу постійно, але не пізніше одного місяця з дня набрання чинності змінами до законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, якщо інші строки не встановлені законодавством».

            При здійсненні КУА фінансового моніторингу у період з дати набрання чинності Законом № 361-ІХ та набуття чинності новими нормативно-правовими актами з питань фінансового моніторингу чинні нормативно-правові акти НКЦПФР та інших державних органів діють в частині, що не суперечить вимогам Закону № 361-ІХ.   

При цьому компаніям треба дотримуватися також Рекомендацій відповідних суб’єктів державного фінансового моніторингу, які оприлюднюються на офіційних вебсайтах таких регуляторів.

            Оновлені Примірні Правила здійснення фінансового моніторингу в КУА будуть надані учасникам Асоціації  5-6 травня 2020 року через Особистий кабінет.