Набуло чинності рішення НКЦПФР про критерії, за якими оцінюється ризик профучасника фондового ринку бути використаним для відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом

5 липня 2016 року набуло чинності рішення НКЦПФР від 31.05.2016р. №617 «Про визначення критеріїв, за якими оцінюється ризик суб'єкта первинного фінансового моніторингу - професійного учасника фондового ринку (ринку цінних паперів) бути використаним для відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення» (зареєстроване у Мін'юсті України, 16.06.2016 за № 871/2900).

Цим рішенням, зокрема, встановлено критерії для віднесення торговців цінними паперами до СПФМ з високим рівнем ризику, а також - торговців цінними паперами та депозитарних установ до СПФМ з незначним рівнем ризику.

Всі інші професійні участники фондового ринку вважаються суб’єктами первинного фінансового моніторингу із середнім рівнем ризику.