Держфінмоніторинг: Протокол 38 засідання Робочої групи з розгляду проблемних питань суб’єктів первинного фінмоніторингу – небанківських установ

На офіційному сайті Держфінмоніторингу розміщено Протокол тридцять восьмого засідання Робочої групи з розгляду проблемних питань суб’єктів первинного фінансового моніторингу – небанківських установ та аналізу ефективності заходів, що вживаються ними для запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, яке відбулося 29 березня 2016 року.

Робоча група Держфінмоніторингу сформувала позицію з актуальних питань здійснення фінансового моніторингу, зокрема щодо:

- визначення поняття «резидент» та «нерезидент» в контексті Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення», а також встановлення резидентності клієнта, що має місцезнаходження/місце проживання на території Автономної Республіки Крим резидентом України;

- можливості використовувати відомості із Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань для ідентифікації юридичних осіб;

- визначення поняття «великий пакет емісійних цінних паперів», віднесення фінансових операцій до регулярних;

- документів, які необхідні для з’ясування фінансового стану клієнта та порядок дій СПФМ у разі відмови клієнта надавати інформацію про свій фінансовий стан;