Нова редакція Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними часниками ринку цінних паперів набере чинності 10 травня 2016 року

Міністерством юстиції України 13 квітня 2016 р. за N 551/28681 зареєстровано рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 березня 2016 року № 309 «Про затвердження Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів». Нове Положення розроблено відповідно до вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» (у діючій редакції).

Рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

Рішення готуються до опублікування 10.05.2016 року в Офіційному віснику України №34. Професійним учасникам фондового ринку (ринку цінних паперів) необхідно привести свої внутрішні документи у відповідність до Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів, затвердженого цим рішенням, протягом двох місяців після набрання ним чинності.

УАІБ приводить у відповідність до вимог Положення Примірні внутрішні документи щодо  фінансового моніторингу, розроблені Асоціацією, про можливість отримання яких членів Асоціації буде поінформовано додатково.