14 грудня Центр фінансової освіти «Актівітіс» проведе вебінар: «Внутрішній аудит системи запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом у професійних учасниках ринків капіталу»

До кінця цього року усі учасники ринків капіталу (СПФМ), регулятором яких є НКЦПФР, зобов’язані провести внутрішню перевірку (аудит) щодо додержання законодавства у сфері фінансового моніторингу та скласти висновок.

Під час проведення безвиїзного нагляду НКЦПФР аналізує ефективність організації та результати внутрішнього аудиту системи фінансового моніторингу; надсилає вимоги щодо надання висновків (звітів) для подальшого дослідження.  

На виконання вимог Положення НКЦПФР від 11.03.21 №176, з метою своєчасного виявлення проблемних питань та ознак неналежної системи управління ризиками, професійні учасники ринків капіталу (СПФМ) зобов’язані постійно вдосконалювати систему внутрішнього аудиту з питань запобігання та протидії легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом (ПВК/ФТ). Відсутність ефективно організованого внутрішнього аудиту системи ПВК/ФТ у СПФМ є ознакою неналежної системи управління ризиками ВК/ФТ. 

За 9 міс. 2023 р. за порушення вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу НКЦПФР застосовані такі заходи впливу:

! 1 анульована ліценція

!! ~600 тис грн. штрафу

14 грудня 2023 (четвер) о 10 год. Центр фінансової освіти «Актівітіс» проведе вебінар-практикум (online) на тему:

«Внутрішній аудит системи запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом у професійних учасниках ринків капіталу».

У вебінарі візьме участь представник Департаменту фінансового моніторингу та проведення інспекцій НКЦПФР.

Спікер – Євген ДМИТРЕНКО, судовий експерт, суддя третейського суду (2016-2020), член наглядової ради (внутрішній аудит).

Слухачі вебінару отримають сертифікат та зразки документів:

• наказ на перевірку;
• програму та план перевірки;
• запит;
• висновок (акт) за результатами внутрішньої перевірки.

Вартість участі для одного слухача складає 3 000 грн.

Реєстрація за посиланням - https://forms.gle/zd8HAWbskU3pF7nz6

При виникненні питань просимо звертатися: +38 067 339-18-47; education@activitis.com