У 1994 році в Україні розпочалася масова приватизації. Для обслуговування цього процесу в країні активно створювалися інвестиційні компанії і фонди, які, згідно Указу Президента України «Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії», могли залучати у населення тільки приватизаційні майнові сертифікати, які згодом вкладалися на аукціонах Фонду держмайна України. 1994 рік вважається початком розвитку інститутів спільного інвестування.

 

 

На початок року в Україні функціонувало 228 комерційних банків, 500 довірчих товариств і 500 інвестиційних компаній і фондів.

 

 

«Здійснення інвестиційної діяльності дрібними або некваліфікованими інвесторами вирішується за допомогою спеціалізованих фінансових інститутів. Провідне місце серед таких фінансових інститутів у галузі обслуговування дрібних інвесторів, схильних до спільного інвестування в цінні папери, займають інвестиційні (взаємні) фонди. Виключним видом їх діяльності є акумулювання коштів переважно дрібних інвесторів та ефективне їх інвестування шляхом формування та керівництва єдиним портфелем цінних паперів.

В процесі приватизації понад 25% громадян України реалізували своє право власності шляхом спільного інвестування». (Зі Звіту ДКЦПФР).

14 квітня – Українська асоціація інвестиційного бізнесу отримала свідоцтво про реєстрацію. Її засновниками виступили АТ «Центральний інвестиційний фонд», АТ Інвестиційна компанія «Разноекспорт», АТ Інвестиційна компанія «КІНТО».

 

Першим Головуючим Ради УАІБ був Волков Микола Федорович, який згодом перейшов на роботу до ДКЦПФР.

 

21 вересня – на засіданні Ради, яке проходило у Партеніті, Головуючим Ради обрано Сергія Оксаніча. До першого складу Ради УАІБ також входили: М.Волков, Г.Воронов, Д.Смахтіна, О.Чумак, Б. Гребневський, В.Герасимчук , А.Отченаш , О.Махмудов.

У цей же рік Рада затвердила Тимчасове положення про систему збору та обробки статистичної інформації про інвестиційну діяльність членів УАІБ, приєдналася до Декларації про принципи координації діяльності неурядових безприбуткових організацій України, розробила Тимчасове положення про регіональні представництва УАІБ, проект положення про фонд захисту інвестицій у цінні папери, концепцію розвитку міжнародних зв’язків УАІБ, провела конкурсний відбір та стажування групи фахівців, представників компаній – членів Асоціації у Чехії та Росії та ін.

 

Перші Угоди про співпрацю УАІБ підписує з Фондом державного майна України та Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку

 

Грудень – у Пущі-Водиці відбувається перша конференція Асоціації, на якій проблеми інвестиційного бізнесу обговорювалися спільно з представниками підприємств-емітентів. Відтоді конференції УАІБ стають традиційними і щорічними.

 

22 грудня Рада затвердила логотип УАІБ.

 

Першим Генеральним директором УАІБ став Васильєв Вадим Валерійович

 

Наприкінці року – діяло 203 комерційних банки, 900 довірчих товариств та 680 інвестиційних компаній та фондів.

«Основні надбання спільного інвестування :

До негативних факторів регулятор відносить «непрозорість ринку цінних паперів на перших стадіях розвитку і досить часті випадки некомпетентності працівників інституціональних інвесторів, які займаються питаннями спільного інвестування, шахрайські дії керівництва зазначених установ та інше».

Створюється Дисциплінарний комітет УАІБ, розробляється Кодекс дисциплінарного впливу.

Фахівці УАІБ беруть участь в експертизі проектів державних нормативних актів, у перевірках діяльності учасників інвестиційного бізнесу компетентними органами.

Створюється мережа Регіональних представництв (у Донецьку, Харкові, Тернополі). УАІБ ініціює підписання Угод про взаєморозуміння з обласними державними організаціями у різних регіонах. Проводяться виїздні засідання Ради.

Затверджено Тимчасове положення про організацію системи рейтингів професіональних учасників фондового ринку

У лютому УАІБ виступає одним з ініціаторів Всеукраїнської наради учасників інвестиційного бізнесу, участь у якій беруть керівники держави.

 

У лютому Асоціація засновує недержавний інформаційно-аналітичний центр “Д.А.Р (Дослідження. Аналіз. Рейтинги)”, який здійснює щоквартальні дослідження вітчизняного фондового ринку шляхом експертних опитувань і формує рейтинги учасників ринку (емітентів цінних паперів і фінансових посередників - професійних учасників ринку цінних паперів). Очолює Центр Леонід Гуляницький

У березні УАІБ - співорганізатор виставки-конференції «Інвестиційні можливості в Україні»

30 березня – відбуваються другі щорічні Збори членів УАІБ (участь взяли – 98 представників з усіх регіонів). Учасники обговорюють не тільки проблеми інвестиційного бізнесу, а й різні аспекти соціально-економічного життя країни.

 

«Державні структури катастрофічно не встигають за розвитком подій на фондовому ринку. Цей фактор ускладнює роботу фінансових посередників і тільки ми самі, запровадивши норми саморегулювання, можемо кардинально змінити ситуацію, підвищити рівень довіри інвесторів до бізнеса в цілому». (з доповіді Головуючого Ради УАІБ С.Оксаніча на других Загальних зборах)

 

6 – 9 червня у Партеніті відбулася конференція УАІБ «Сучасний фондовий ринок: розвиток законодавчої бази та інфраструктури» - перший Партеніт під егідою УАІБ. Вперше піднімається питання про створення СРО.

10 червня – підписано Угоду про взаємодію УАІБ та Національної асоціації учасників фондового ринку (Росія)

 

20-21 червня відбувся Міжнародний семінар, організований УАІБ та ДКЦПФР «Інформаційні технології в інвестиційному бізнесі»

21-22 червня Асоціація бере участь у виставці «Фондовий ринок України 96»

У 1996 році в Україні діє 191 інвестиційний фонд та 148 інвестиційних компаній.

 

19 лютого відбулися чергові звітно-виборні Загальні збори УАІБ, учасники яких обговорили поточний стан фондового ринку та визначили завдання Асоціації щодо переходу до саморегулювання.

Схвалено проект Дисциплінарного кодексу УАІБ, Положення про Дисциплінарний комітет

На прохання іноземних компаній, які працюють в Україні, внесено зміни до Статуту, зокрема введено статус асоційованого члена Асоціації.

Прийнято рішення про приєднання до УАІБ Української асоціації довірчих товариств, інвестиційних фондів і компаній, створеної у 1994 році

Членами Ради УАІБ обрано: Бєлкіна Л.М.( ІК «Північний Донбас»), Оксаніча С.М.-Головуючий Ради УАІБ (ІК «Кінто»), Отченаша А.А. (ДТ «Автоальянс-Довіра»), Смахтіну Д.П. (АТ«Сігма»), Гребневського Б.В., Салміна О.В.(ДТ «Капітал-Траст»), Васильєва В.В., Чумака О.М. (КБ «Приватбанк»).

Червень – на конференції УАІБ обговорювалися проблеми законодавства. На розгляд запропонований проект нового закону про цінні папери.

З липня при УАІБ починає діяти Фонд законодавчих ініціатив, мета якого надавати підтримку діяльності, спрямованої на удосконалення законодавства у галузі фондового ринку. Представники компаній-членів УАІБ входять також до складу Консультативно-експертної Ради при ДКЦПФР.

23 жовтня Генеральним директором призначають Ковтюха Віталія Микитовича

  

Мережа УАІБ охоплює всю територію України. Діють 10 регіональних представництв у Донецькій, Дніпропетровській, Запорізькій, Одеській, Львівській, Миколаївській, Луганській, Тернопільській, Херсонській областях та Автономній Республіці Крим.

31 жовтня за рішенням ДКЦПФР УАІБ отримує статус саморегулівної організації професійних учасників ринку цінних паперів.

За два роки існування Асоціації було розроблено внутрішні правила УАІБ, налагоджено інформаційне забезпечення членів Асоціації, прийнято Етичний кодекс УАІБ, що запропонував принципи захисту прав інвесторів, прийнято Кодекс заходів дисциплінарного впливу, який є необхідною умовою реалізації принципів саморегулювання.

 

Укладено Угоду про взаємодію УАІБ та Міжнародної фінансової Корпорації з метою сприяння процесу сертифікатної приватизації, розвитку інфраструктури фондового ринку

 

 

У 1998 році ДКЦПФР вперше вносить до Верховної Ради України проект Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)". Мета - впорядкування державного регулювання інвестиційних фондів та компаній, а також запровадження нових моделей інститутів спільного інвестування згідно з міжнародним досвідом.

У квітні відбулася ротації у складі Ради - на Загальних зборах замість Васильева В.В. та Гребневського Б.В. обрано Махмудова О.Г. (ІК «Діком» та Новікова В.А. (ІК «Альфа-Капітал»)

У травні УАІБ встановлює перші контакти з Європейською асоціацією прямого і венчурного капіталу (EVCA).

Червень 1998 р. – у конференції «Інвестиційний клімат в Україні: шляхи покращення» в Партеніті вперше беруть участь представники всіх трьох СРО – УАІБ, ПАРД, ПФТС.

З грудня 1998 року за дорученням віце-прем’єр-міністра Сергія Тигипка УАІБ включено до переліку органів, з якими необхідно погоджувати проекти нормативних актів щодо фондового ринку, що розроблялися у 1999-2000 роках.

 

На кінець 1998 року в Україні діяльність зі спільного інвестування здійснювали 160 інвестиційних фондів та 128 взаємних фондів інвестиційних компаній, близько 63% загальної кількості яких зосереджені у Київській, Харківській та Донецькій областях. Це були переважно закриті інвестиційні фонди та взаємні фонди інвестиційних компаній. (Зі Звіту ДКЦПФР за 1998 рік).

 

 

Після 1997-1998 рр., на які припадає пік активної діяльності ІСІ, кількість інвестиційних компаній та інвестиційних фондів скорочується. Завершується сертифікатна приватизація.

Перед спільним інвестуванням постає цілий ряд нагальних проблем, пов’язаних з подальшою долею невикористаних приватизаційних майнових сертифікатів, можливістю розрахунку з учасниками інвестиційних та взаємних фондів інвестиційних компаній цінними паперами, які знаходяться у власності ІСІ, реорганізацією та ліквідацією фондів та компаній, які виконали свою роль у процесі "сертифікатної" приватизації.

У другій половині 1999 року виходить Указ Президента України “Про заходи щодо забезпечення захисту прав учасників інвестиційних фондів та інвестиційних компаній” та приймається ряд нормативно-правових актів Комісії, якими регулюється реорганізація інвестиційних фондів шляхом приєднання або злиття, встановлюється порядок скасування реєстрації випусків інвестиційних сертифікатів інвестфондів та компаній та ін.

Інвестфонди та компанії подають заяви про закриття та початок розрахунків зі своїми учасниками.

Починається грошовий етап приватизації. Необхідно створювати якісно нові інститути спільного інвестування, зокрема, корпоративні та пайові інвестиційні фонди.

Перед Асоціацією постає завдання забезпечити їх діяльність у відповідності до світових норм і стандартів, які будуть більш зрозумілими як для вітчизняних, так і для іноземних інвесторів.

Представники УАІБ беруть участь у спеціальній робочій групі, яка доопрацьовує і готує до другого читання Закон України “Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)”, яким передбачається безболісна, без призупинення діяльності, трансформація існуючих інвестиційних фондів та інвестиційних компаній в нові інститути спільного інвестування.

 

 

На 1 листопада 1999 року УАІБ об’єднує 74 члени.

Березень 2000 р. – УАІБ спільно з ДКЦПФР проводять в Івано-Франківську «круглий стіл» на тему: «Діяльність ІК та ІФ на етапі завершення приватизації за ПМС. Зобов’язання ІК перед учасниками-інвесторами»

 

 

Представники Асоціації беруть активну участь у роботі над законопроектами «Про акціонерні товариства»

УАІБ отримує грант та бере участь у реалізації проекту Світового банку «Створення, розвиток та підтримка професійних організацій»

 

1-4 червня у Ялті проходить науково-практична конференція Асоціації «Інвестиційний бізнес: джерела, інституції, інфраструктура»

Червень-грудень 2000 Представники УАІБ беруть участь у Стратегічній групі з питань розвитку фондового ринку України, створеній Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку спільно з Агенцією США з міжнародного розвитку та Financial Markets International, Inc. (FMI).

12 жовтня укладено Договір між УАІБ та Українським інститутом розвитку фондового ринку, згідно якого сторони домовилися про співробітництво у здійсненні підготовки, перепідготовки та підвищення кваліфікації членів асоціації та працівників апарату СРО.

У листопаді 2000 ДКЦПФР продовжує до 2003 року термін дії свідоцтва УАІБ про статус саморегулівної організації професійних учасників фондового року

 

На 1 червня 2000 року учасниками Асоціації є 58 компаній та банків.

 

19 січня УАІБ спільно з асоціацією ПФТС проводять «круглий стіл» «Інвестиційний бізнес: підсумки 2000 року»

 

15 березня Верховна Рада України приймає Закон «Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)", який відкриває можливість для розвитку в Україні спільного інвестування і започатковує діяльність компаній з управління активами. З’являється новий вид професійної діяльності – діяльність з управління активами. Законом вперше на законодавчому рівні передбачено функціонування венчурних фондів.

 

13 квітня 2001 підписано Меморандум про взаємодію Державної Комісії з цінних паперів та фондового ринку та Українською асоціацією інвестиційного бізнесу. Створена робоча група з розробки і впровадження нормативно-правової бази. підписано Меморандум про взаємодію Державної Комісії з цінних паперів та фондового ринку та Українською асоціацією інвестиційного бізнесу. Створена робоча група з розробки і впровадження нормативно-правової бази.

 

З прийняттм Верховною Радою Закону «Про внесення змін в деякі законодавчі акти України з питань оподаткування» відмінено подвійне оподаткування і старих, і нових інститутів спільного інвестування.

 

19 квітня Гендиректором призначено Барбарову Олену Віталіївну

 

20 квітня на чергових звітно-виборних Загальних зборах членів УАІБ обирають новий склад Ради Асоціації, в яку увійшли Артазей А.І., Бєлкін Л.М., Жадан О.В., Копилов Д.В., Леонов Д.А., Мовсесян К.П., Оксаніч С.М., Смахтіна Д.П.. Раду очолює Отченаш А.А.

Станом на квітень 2001 року Асоціація об’єднує 48 членів, серед яких інвестфонди та компанії, торговці цінними паперами та банки.

 

У травні експерти УАІБ презентували «Дослідження питань реалізації прав акціонерів в Україні»

25 травня на засіданні Ради затверджено склад Третейського суду, який планувався як постійно діючий орган УАІБ для вирішення конфліктних ситуацій між членами Асоціації, а також компаніями і клієнтами. Проте ця ініціатива так і не була втілена в життя.

У червні – УАІБ спільно з ДКЦПФР проводять конференцію «Нові можливості інвестування в Україні», в рамках якої було організовано «круглий стіл» на тему: "Забезпечення захисту прав акціонерів в Україні через розвиток корпоративного управління".

У липні відбувся семінар “Актуальні питання корпоративного управління в Україні”, на якому обговорювалися питання типових порушень прав акціонерівпри проведенні загальних зборів акціонерів, посилення ролі Спостережних Рад АТ. Рекомендації УАІБ направила до Адміністрації Президента України, Верховної Ради України, Фонду Державного майна України, ДКЦПФР, Міністерства промислової політики.

 

З вересня Дирекція УАІБ готує щотижневі огляди преси та Інтернет–сайтів з фахових питань, який електронною поштою розсилається членам Асоціації.

У вересніУАІБ організувала та провела два засідання «круглого столу» «Захист прав інвесторів при діяльності інститутів спільного інвестування в Україні»,на яких обговорювались підготовлені робочою групою документи щодо діяльності ІСІ.

Розпочата робота з розробки проектів нормативно-правових актів для регулювання діяльності ІСІ та КУА. Створюються робочі групиз представників ринку та ДКЦПФР.

 

25 вересня відбулися позачергові Загальні збори УАІБ, на яких були прийняті зміни до Статуту, пов’язані з визначенням чинним законодавством нового виду професійної діяльності - управління активами ІСІ.

У жовтні експерти УАІБ підготували Аналітичний огляд «Розвиток інвестиційної діяльності в Укарїні та захист прав інвесторів»

У жовтнібуло проведено «круглий стіл» на тему: «Впровадження в Україні світового досвіду з управління активами та захисту прав інвесторів», у якому взяли участь народні депутати України, представники Адміністрації Президента України, ДКЦПФР, інвестиційних компаній, міжнародних фінансових організацій, журналісти.

Радою затверджено Тимчасове положення про порядок надання Асоціацією Подання для отримання в ДКЦПФР ліцензії на провадження діяльності з управління активами

У грудні Асоціація спільно з ПФТС та ПАРД провели «круглий стіл» на тему: «Координація дій неурядових організацій для вдосконалення корпоративного управління в Україні», на якому визначалися напрямки взаємодії професійних асоціацій, навчальних закладів, міжнародних організацій, державних органів влади для розвитку корпоративного управління.

 

Після прийняття кількох десятків підзаконних актів Закон про ІСІ запрацював. ДКЦПФР видала перші ліцензії компаніям з управління активами. Піонерами стали київські ТОВ «Венчурні інвестиційні проекти» та «Компанія з управління активами «Авуар». Серед перших була і ВАТ «Автоальянс-ХХI сторіччя».

 

«Усі експерти переконані, що протягом перших років керуючі активами працюватимуть переважно з юридичними особами через використання форми венчурних фондів як найприйнятнішої в умовах нерозвиненого фондового ринку України», - з повідомлення у газеті «Галицькі контракти».

20 лютого УАІБ відбулося засідання «круглого столу» на тему: «Взаємодія недержавних некомерційних організацій для розвитку корпоративного управління». За ініціативою УАІБ 17 організацій, серед яких саморегулівна організації, Міжнародний центр перспективних досліджень, Український інститут розвитку фондового ринку, Асоціація українських банків та ін. підписали Меморандум про взаємодію недержавних некомерційних організацій щодо розвитку корпоративного управління

27 лютого відбулася науково-практична конференція на тему: Забезпечення прав інвесторів в Україні»

17-18 квітня представники УАІБ взяли участь у засіданні Євразійського «круглого столу» з питань корпоративного управління, який проходив у Києві.

2 червня 2002 ДКЦПФР прийняла Рішення №158 «Про визначення Української асоціації інвестиційного бізнесу як саморегулівної організації, яка об’єднує інвестиційних керуючих та компанії з управління активами»

6-9 червня УАІБ провела Кримську науково-практичну конференцію «Інвестиції в Україну: перспективи розвитку бізнесу»

У 3-му кварталі завершується формування нормативної бази, необхідної для діяльності КУА та ІСІ

 

У листопаді видано перші Подання УАІБ на отримання компаніями ліцензій на управління активами ІСІ.

 

У грудні 2002 року Рада затверджує Порядок надання Асоціацією Подання компаніям з управління активами для реєстрації регламенту пайового інвестиційного фонду в ДКЦПФР

 

Підписано Угоду про взаємодію між УАІБ і Національною Лігою керуючих (Росія)

 

Підписано Угоду про взаємодію між УАІБ та Міжнародною фінансовою корпорацією

 

У 2002 відбулися значні зміни у складі членів УАІБ. До Асоціації увійшли 12 компаній, з членів Асоціації виключено 24 компанії.

 

За станом на початок року налічувалося 129 інвестиційних фондів та взаємних фондів інвестиційних компаній.

З метою виявлення та усунення проблемних питань, які можуть виникати під час реорганізації, Комісією було проведено пілотні проекти, за результатами проведення яких було розроблено Положення про порядок реорганізації інвестиційних фондів та інвестиційних компаній, створених на час сертифікатної приватизації, в інститути спільного інвестування.

 

Робляться перші кроки до запровадження пенсійної реформи в Україні. Верховна Рада приймає закони "Про загальнообов'язкове державне пенсійне страхування" та "Про недержавне пенсійне забезпечення", розроблено ряд нормативно-правових актів, які сприятимуть функціонуванню суб'єктів системи недержавного пенсійного забезпечення, розвитку інвестиційної діяльності недержавних пенсійних фондів, збереження та управління їх активами.

 

УАІБ бере активну участь у розробці проектів законодавчих та нормативно-правових документів, необхідних для здійснення діяльності з управління недержавними пенсійними фондами. Асоціація співпрацює як з ДКЦПФР, так і в рамках діяльності робочої групи при Держфінпослуг.

 

Асоціація входить до переліку реципієнтів проекту міжнародної технічної допомоги USAID «Впровадження пенсійної реформи в Україні»

 

20 березня, 10 червня та 16 вересня в рамках партнерства між УАІБ та Інститутом Світового банку Асоціація проводить серію відео-конференцій з Вашингтоном щодо питань розвитку в Україні корпоративного управління та інвестиційного бізнесу. В них беруть участь представники компаній-членів Асоціації, державні органи, недержавні організації, ЗМІ.

17 квітня Асоціація проводить «круглий стіл» на тему: «Розвиток нових форм інвестування в Україні»

5-8 червня – відбувається традиційна Кримська науково-практична конференція «Управління активами: інститути, інструменти, ризики», в якій беруть участь близько 80 представників бізнесу, органів державної влади, недержавних організацій.

6 червня чергові звітно-виборні Загальні збори УАІБ затверджують нову редакцію Статуту УАІБ, зміни до внутрішніх документів, обрають новий склад керівних органів.

За підсумками таємного голосування до складу Ради обрано Д. Волинця, Д.Копилова, Д.Леонова, А.Отченаша, Д.Смахтіну, В.Усіка, В. Мусієнко, О.Маркарову. Раду очолює С.Оксаніч.

 

12 листопада позачергові Загальні збори УАІБ вносять зміни та доповнення до Статуту та Положення про членство. Зокрема, скасовується асоційоване членство в УАІБ.

20-21 листопада- спільно з ДКЦПФР, Держфінпослуг та компанією ПАДКО було проведено семінар на тему: „Компанії з управління активами – суб’єкти системи недержавного пенсійного забезпечення”.

 

- ліцензії ДКЦПФР на право провадження діяльності з управління активами отримали 26 компаній, зареєстровано 29 регламентів пайових інвестиційних фондів.

- розпочато збір, узагальнення та аналітичну обробку статистичної інформації щодо провадження діяльності з управління активами.

Наприкінці року розроблено демонстраційну версію програмного забезпечення звітності компаній з управління активами.

 

 

Пріоритет для УАІБ – удосконалення і розвиток нормативно-правової та законодавчої бази УАІБ узагальнює практику застосування нормативно-правових актів, що регулюють діяльність ІСІ та діяльність з управління активами НПФ, готує пропозиції щодо їх удосконалення. Підготовлено Методологічні рекомендації зі створенню КУА та ІСІ.

 

Захищаючи права міноритарних акціонерів, компаній-членів УАІБ, Асоціація подає до Господарського суду м.Києва позов до ВАТ„Миколаївський глиноземний завод”про визнання недійсним рішення Загальних зборів ВАТ „МГЗ” щодо проведення деномінації акцій. Асоціація організовує судовий захист щодо відстоювання прав міноритаріїв.

 

У березні завершено розробку програмного забезпечення, призначеного для формування та корекції файлів даних, які містять інформацію про звітність КУА перед ДКЦПФР та УАІБ

 

25 травня – на базі УІРФР було проведено „круглий стіл”на тему: „Перспективне законодавство в сфері діяльності КУА”. В роботі „круглого столу” взяли участь представники 27 компаній – членів УАІБ.

10 червня – відбулися Загальні збори членів УАІБ, вносяться зміни та доповнення до Статуту УАІБ, затверджено нову редакцію Положення про членство в Асоціації. У зборах взяли участь представники 34 компаній-членів УАІБ. Раду очолює Анатолій Отченаш

10-13 червня - традиційна Кримська науково-практична конференція «Управління активами: стратегії та ризики»

 

17 червня 2004 укладено Договір про співробітництво між УАІБ та Міжнародним інститутом бізнесу, який виступив базовим навчальним і методичним центром Асоціації з питань розвитку спільного інвестування та корпоративного управління в Україні.

 

У липні розпочато роботу щодо формування системи моніторингу діяльності КУА.

Важливою складовою зазначеної системи є формування баз даних щодо діяльності КУА.

20 вересня - спільно з Міжнародним інститутом бізнесу проведено міжнародний семінар на тему: „Венчурне інвестування: міжнародний досвід та перспективи в Україні”. В семінарі взяли участь представники 27 компаній – членів УАІБ.

29 вересня Рішенням ДКЦПФР затверджено Положення про діяльність саморегулівної організації ринку цінних паперів, яка об’єднує компанії з управління активами.

 

16 грудня – УАІБ спільно з Національною асоціацією недержавних пенсійних фондів України та Адміністраторів НПФ за сприяння проекту АМР США/ПАДКО “Впровадження пенсійної реформи в Україні” проводять семінар на тему: „Взаємодія компаній з управління активами та адміністраторів недержавних пенсійних фондів”.

 

21 грудня - на базі Міжнародного інституту бізнесу, Асоціація проводить семінар на тему: „Практика захисту прав акціонерів на базі сучасного законодавства”.

 

22 грудня - УАІБ проводить “круглий стіл" з обговорення питання щодо ліквідації інститутів спільного інвестування. Зауваження та пропозиції щодо ліквідації ІСІ направляються до ДКЦПФР.

 

У 2004 році ліцензії ДКЦПФР на право провадження діяльності з управління активами отримали 54 компанії, зареєстровано 63 регламентів пайових інвестиційних фондів.

 

Станом на 31 грудня 2004 року в Україні зареєстровано 88 КУА, з них 44 отримали ліцензії на управління активами ІСІ, 41 – ІСІ та НПФ, 3 – тільки на управління НПФ. Зареєстровано 105 інвестиційних фондів.

22 березня звітно-виборні Загальні збори УАІБ затверджують Програму розвитку Асоціації на 2005-2006 роки. До складу Ради обирають А.Отченаша, Д.Смахтіну, О.Колесника, В.Усика, Д.Леонова, Д.Копилова, О. Маркарову, О.Суляєва, С.Оксаніча (Головучий Ради).

 

27 квітня за підтримки USAID (Проект пенсійної реформи в Україні) Асоціація проводить семінар «Договірні взаємовідносини між структурами, які обслуговують недержавний пенсійний фонд». Серію «круглих столів», присвячених проблемним питанням діяльності НПФ та КУА, Асоціація проводить спільно з Дерфінпослуг та Українським інститутом розвитку фондового ринку.

 

9-12 червня у Ялті проходить науково-практична конференція УАІБ «Управління активами: нові можливості розвитку». Серед обговорюваних питань можливості застосування нових фінансових інструментів, проблемні питання недержавного пенсійного забезпечення, перспективи діяльності в Україні венчурних фондів та ІСІ з прилюдною пропозицією.

 

У 2005 знову розпочато роботу зі створення регіональних представництв Асоціації.

У квітні відкрито представництво у Східному регіоні на базі ТОВ «КУА «ГазкоГруп Інвестментс», Харків.

У жовтні - представництво у Південному регіоні на базі ТОВ «Перша Севастопольська КУА», Севастополь

16 серпня до роботи Генеральним директором Асоціації приступає Григоренко Євген Миколайович

24 листопада Указом Президента України затверджено «Основні напрямки розвитку фондового ринку України на 2005-2010 роки», в яких було враховано численні пропозиції УАІБ щодо розвитку ІСІ.

За 2005 рік Асоціацією опрацьовано 34 законодавчих та нормативних актів, які прямо або опосередковано впливають на діяльність ринку спільного інвестування.

Учасники Асоціації активно виступили проти норм Закону «Про управління об’єктами державної власності», в якому з порушенням Конституції державна власність отримала суттєві пріоритети на відміну від інших форм власності. Закон було заветовано Президентом України.

У жовтні на протидію спробам дискредитувати через ЗМІ венчурні ІСІ УАІБ спільно з ДКЦПФР проводять «круглий стіл» на тему: «Проблемні питання діяльності венчурних ІСІ в Україні», на якому предметно обговорюється роль і значення венчурних фондів у розвитку економіки України.

 

 

3 березня УАІБ запроваджує ренкінгування компаній з управління активами та фондів з прилюдною пропозицією, також виступає проти примусового рейтингування

травень - на замовлення УАІБ Український центр економічних і політичних досліджень імені О. Разумкова проводить дослідження на тему: „Ставлення жителів обласних центрів до інститутів спільного інвестування та недержавних пенсійних фондів”, під час якого було опитано 2010 респондентів віком від 18 до 50 років.

У 2006 році УАІБ проводить і оприлюднює перший аналіз діяльності компаній з управління активами та інститутів спільного інвестування за підсумками роботи у 2005 році, здійснений на підставі систематичної звітності.

1–4 червня у Форосі проходить 18-а науково-практична конференція „Управління активами: від кількості до якості”.

У листопаді спільно з Українським товариством фінансових аналітиків УАІБ оранізовує у Києві II щорічну Міжнародну конференція «Управління фінансовими активами: колективне інвестування», участь у якій беруть фахівці України, Польщі, Прибалтики і ряду країн СНД.

 

У співпраці з Українським інститутом розвитку фондового ринку проводиться серія семінарів з питань бухгалтерського обліку та звітності інститутів спільного інвестування, навчання в яких проходять близько 150 працівників КУА.

 

30 червня відкривається Регіональне представництво УАІБ у Західному регіоні на базі ВАТ ”КУА ”Росан-Капітал" (м.Львів).

 

За ініціативою керівництва УАІБ та Голови ДКЦПФР була створена Рада фондового ринку у складі членів ДКЦПФР та авторитетних представників асоціацій, які працюють на фондовому ринку.

 

Впродовж 2006 року триває робота над доопрацюванням проекту змін до закону «Про ІСІ»

6-8 жовтня УАІБ виступає співорганізатором та учасником першої виставки, присвяченої українському ринку спільного інвестування «INVESTFUNDS EXPO - 2006: Інструменти фондового ринку для населення». Підготовлено та видано першу Пам’ятку фізичним особам – інвесторам інститутів спільного інвестування.

 

Кількість членів УАІБ за звітний період зросла з 170 до 248. Ще більш зримими були темпи зростання інвестиційних фондів (з 284 до 519) та недержавних пенсійних фондів (з 54 до 79), які знаходяться в управлінні цих компаній.

 

Наприкінці 2006 року розпочата співпраця з Київським інститутом інвестиційного менеджменту (КІІМ) з підготовці фахівців для галузі спільного інвестування на базі першої вищої освіти.

 

 

Основні зусилля Асоціації спрямовуються на захист прав учасників УАІБ, вдосконалення законодавчої та нормативно-правової бази діяльності з управління активами, посилення просвітницької та інформаційної роботи з висвітлення діяльності КУА, ІСІ та НПФ, налагодження дієвої співпраці з громадськими об’єднаннями учасників інших сегментів фінансового ринку, активізацію роботи в регіонах.

У лютому 2007 року у Києві відбулася зимова науково-практична конференція УАІБ «Досвід та проблеми спільного інвестування в Україні».

22 березня Загальні звітно-виборні збори УАІБ затверджують Програму розвитку УАІБ на 2007-2008 роки, збільшують з 9 до 11 кількість членів Ради та обрають її новий склад.

До Ради-2007 обрано Ю.Білецького (ТОВ «КУА «ЛІКО-Інвест», м.Київ), Р.Захарчука (ТОВ «КУА «ІФК», м.Київ), С.Кленіна (ЗАТ «КУА «Альтера Ессет Менеджмент», м. Київ), І. Когута (ТОВ КУА «Фінекс-Капітал», м.Харків), О.Колесника (ТОВ «Венчурні інвестиційні проекти», м. Київ), Л. Лисенка (ТОВ «КУА «Капітал Груп», м. Київ), О.Машталера (ТОВ «МГ-Капітал», м.Київ), С.Петрука (ЗАТ КУА «Карпати-Інвест», м.Львів), О. Рижкова (ТОВ «КУА «Сварог Ессет Менеджмент», м. Київ), О. Суляева (ЗАТ КУА «УкрСиб Ессет Менеджмент», м.Київ), Головуючим Ради стає Д.Леонов (ТОВ КУА «Ай К’ю Технолоджі», м.Київ).

 

Обов’язки Генерального директора виконує Трипольська Ольга Олегівна

У червні 2007 року УАІБ отримує статус „спонсора в країні” з впровадження Глобальних стандартів результативності інвестування (GIPS) від Інституту CFA, Ради з результативності інвестування (IPC) та Виконавчого комітету GIPS. Український варіант офіційно затвердженого перекладу оприлюднюється на сайті УАІБ і популяризується серед КУА.

7- 10 червня у Ялті проходить науково-практична конференція УАІБ “Управління активами: умови стабільного розвитку бізнесу»

У липні 2007 року було підписано Меморандум про співпрацю з Рейтинговим агентством “Експерт-Рейтинг” щодо спільного створення якісної системи рейтингової оцінки для фондів. Рада УАІБ рекомендує Методику рейтингування КУА, розроблену “Експерт-Рейтингом” у співпраці з Асоціацією, як придатну для оцінювання результатів діяльності КУА.

11 жовтня 2007 року УАІБ та Державний комітет фінансового моніторингу України підписали Меморандум про загальні засади співробітництва у сфері протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

15 листопада УАІБ підписує договір про довгострокове співробітництво з Державною установою "Агентство з розвитку інфраструктури фондового ринку України" (АРІФРУ).

У листопаді УАІБ укладає Угоду з Асоціацією приватних інвесторів України.

 

У грудні 2007 року за ініціативи УАІБ відбулося підписання Меморандуму «Про взаємодію об’єднань учасників фінансового ринку України та координацію зусиль щодо встановлення правил добросовісної реклами фінансових послуг». До Меморандуму приєдналися Український Кредитно-Банківський Союз, Ліга страхових організацій, Національна асоціації кредитних спілок України, Українська асоціація адміністраторів пенсійних фондів, Національна асоціація недержавних пенсійних фондів та адміністраторів НПФ, Всеукраїнська асоціація ломбардів.

 

УАІБ підписує Генеральну угоду про співробітництво з Національною асоціацією недержавних пенсійних фондів України та адміністраторів НПФ, спрямовану на координацію зусиль Асоціацій з просування в Україні пенсійної реформи.

 

У 2007 році зростає кількість регіональних представництв УАІБ. Їх відкрито в Дніпропетровську, Донецьку та Одесі.

 

У співпраці з Міжнародним інститутом бізнесу (МІБ), за участі Українського інституту розвитку фондового ринку та УАІБ розробляється перший в Україні навчальний курс для фахівців компаній з управління активами венчурних фондів.

 

В Асоціації впроваджують принцип «єдиного вікна» для отримання ліцензії компаніями з управління активами.

 

На замовлення Асоціації створюється просвітницький телевізійний фільм «Витрачати чи інвестувати», присвячений новим можливостям, які відкривають для населення ІСІ та НПФ.

 

Впродовж року суттєво зростає кількість компаній-учасників Асоціації – з 228 до 334, збільшується і кількість фондів, активи яких знаходяться в управлінні КУА – з 579 ІСІ та 79 НПФ наприкінці 2006 року до 791 ІСІ та 96 НПФ станом на кінець 2007р.

 

 

У лютому на замовлення УАІБ Інститут соціальної та політичної психології АПН України здійснив соціологічне дослідження«Портрет потенційного інвестора ІСІ та НПФ - 2008» серед мешканців усіх обласних центрів, Києва та Севастополя.

21 лютого відбувається науково-практична конференція УАІБ „Ринок інвестиційних послуг в Україні: очікування та реалії”

22 лютого Загальні збори УАІБ затверджують зміни до внутрішніх документів Асоціації та нову редакцію Стандарту УАІБ № 1 «Бухгалтерський облік діяльності інститутів спільного інвестування».

11 березня підписано Меморандум про співробітництво між УАІБ та Лігою страхових організацій.

У травні компанії - учасники УАІБ та Асоціація беруть участь у виставці Investfunds Expo-2008 «Інструменти фондового ринку для населення».У жовтні аналогічна виставка відбувається також у Дніпропетровську.

19 травня підписано Договір між УАІБ та компанією Financial Markets International Inc./FMI, виконавцем проекту USAID «Розвиток ринків капіталу».

 

25 липня УАІБ підписала Договір про співробітництво з ТОВ «Сбондс-Україна».

З липня здійснюється збір та публікація на сайті УАІБ щоденної інформації про результати діяльності відкритих ІСІ.

17 липня у м.Яремча (Івано-Франківської обл.) Асоціація організувує навчально-просвітницький семінар для журналістів та редакторів регіональних ЗМІ Івано-Франківської, Тернопільської та Чернівецької областей. Тема: «Інвестиційний бізнес – нові можливості для економіки та населення».

У червні у Ялті відбувається науково-практична конференції УАІБ „Управління активами: професіоналізм та відповідальність”.

14 червня 2008 року підписана Угода про взаємодію між УАІБ та Національною лігою управляючих Росії.

17 вересня 2008 року Верховна Рада приймає Закон України “Про акціонерні товариства”.

Восени 2008 року підписано Угоду про співпрацю між УАІБ та Київським національним університетом імені В.Гетьмана. За сприяння УАІБ вперше 33 студенти проходять практику в 13 КУА та Дирекції.

30 жовтня по 2 листопада УАІБ виступає інформаційним спонсором та учасником щорічної виставки «Гроші Експо 2008» у Києві. УАІБ організовує для відвідувачів і ЗМІ спеціальний захід - каскадну презентацію на тему: "Світова фінансова криза: виклики та висновки для вітчизняних інвестиційних та пенсійних фондів".

10 листопада УАІБ підписує Меморандум про наміри щодо взаємного співробітництва у галузі сприяння розвитку саморегулювання підприємницької та професійної діяльності в Україні.

У грудні Асоціація замовляє для компаній, які управляють активами публічних фондів, дослідження інформаційної активності у І-му півріччі 2008 року, яке проводить інформаційно-консалтингова компанія «КомІнформ».

18 грудня Верховна Рада України приймає довгоочікувані зміни до Закону «Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)».

 

Відносини між УАІБ та її регіональними представництвами регулює спеціальне Положення.

Базовою компанією Південного регіонального представництва УАІБ визначено ТОВ «КУА «ПАРАНГОН» (м.Севастополь) замість ТОВ «Перша Севастопольська КУА». У грудні змінено базову компанію Регіонального представництва УАІБ в Харкові: замість ТОВ «КУА та АПФ «Газко Груп Інвестментс» інтереси Асоціації представляє ТОВ «Фондова компанія «ІНВЕСТА».

 

 

 

У січні Генеральним директором Української асоціації інвестиційного бізнесу Рада призначає Андрія Рибальченка.

У лютому набуває чинності Закон «Про внесення змін до Закону України «Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)», який врегульовує питання диверсифікації активів ІСІ, посилює захист прав інвесторів ІСІ, впорядковує процедуру дострокового викупу цінних паперів ІСІ закритого та інтервального типу на вимогу інвестора та інше.

6 лютого підписано Угоду про взаєморозуміння та співробітництво між УАІБ та Державним агентством України з інвестицій та інновацій.

17 лютого у Києві відбулася науково-практична конференція УАІБ «Управління активами в умовах кризи: досвід та перспективи», на якій обговорюються результати функціонування фінансового ринку у 2008 році та уроки на майбутнє, розглядаються стратегії розвитку діяльності з управління активами в сучасних кризових умовах.

 

18 лютого чергові звітно-виборні Загальні збори членів УАІБ затверджують Програму діяльності УАІБ на 2009-2010 роки. Пріоритетними завданнями Асоціації у цей період визначено зменшення впливу кризових явищ на ринок спільного інвестування та недержавного пенсійного забезпечення, а також виведення бізнесу на якісно новий етап розвитку – побудови комфортного для бізнесу середовища, яке б дозволяло йому продуктивно працювати з клієнтами і зайняти гідне місце в економіці України.

До складу Ради обрано: Ю.Білецького - ТОВ «КУА «ЛІКО-ІНВЕСТ» (м.Київ), Т.Захараш - ТОВ «КУА АПФ «Українські фонди» (м.Київ), Р.Захарчука - ТОВ «КУА «ІФК» (м.Київ), С. Кленіна - ЗАТ «КУА «Альтера Ессет Менеджмент» (м.Київ),

І. Когута - ТОВ «КУА «ФІНЕКС – КАПІТАЛ» (м.Харків), О.Колесника, ТОВ „ВІП” (м.Київ), С. Константинову - ТОВ «КУА АПФ «Дельта - Капітал» (м.Київ), С.Лисенка - ТОВ «КУА «Капітал Груп» (м.Київ), С.Петрука - ЗАТ КУА „Карпати-Інвест” (м.Львів), О.Суляєва - ЗАТ «КУА «УкрСиб Ессет Менеджмент» (м.Київ). Головуючим Ради залишається Д. Леонов.

19-21 лютого у Києві відбувається навчальний семінар для членів УАІБ «Міжнародний досвід управління активами», організований в рамках співпраці між Асоціацією та Проектом розвитку ринків капіталу USAID

У квітні набуває чинностінова редакції Положення про порядок визначення вартості чистих активів ІСІ.

 

УАІБ підписує Договори про співробітництво і представлення зведених даних на сайті Асоціації з ЗАТ «Українська фондова біржа», ВАТ «Київська міжнародна фондова біржа», ЗАТ «Українська Міжнародна Фондова Біржа», ВАТ «ФБ «Перспектива», ВАТ «Східно-Європейська фондова біржа», ВАТ «Українська біржа», ВАТ ФБ ПФТС, ЗАТ ФБ ІННЕКС, ЗАТ «Придніпровська фондова біржа».

30 квітня 2009 року Асоціація отримує Свідоцтво «Про реєстрацію об’єднання як саморегулівної організації Української асоціації інвестиційного бізнесу».

19-20 червня у Ялті проходить традиційна літня конференція УАІБ “Управління активами: нові стратегії в нових умовах”. Обговорюється стратегія розвитку вітчизняного фінансового сектора до 2015, йдеться про удосконалення роботи КУА, модернізацію бізнес-процесів. Вперше представлено інвестиційні проекти, що реалізують українські компанії з управління активами та вперше вручаються відзнаки УАІБ, якими за вагомий внесок у розвиток фондового ринку України та становлення його саморегулювання нагороджують учасників ринку спільного інвестування та представників державних органів.

 

У червні підписано Угоду про взаємодію між УАІБ та Угорською Асоціацією Фондів та Компаній з Управління Активами (BAMOSZ)

 

УАІБ у співпраці з КУА, Южним фондовим магазином посилює інформаційно-просвітницьку роботу в регіонах. З метою підтримки діалогу з учасниками інвестиційних фондів та популяризації спільного інвестування Дні інвестора проводяться в Одесі, Дніпропетровську та Донецьку.

 

З червня по жовтень фахівці близько 170 КУА беруть участь у семінарах УАІБ "Оцінка вартості активів ІСІ: питання та відповіді".

 

УАІБ формує базу даних іноземних і міжнародних організацій інвесторів та професійних об’єднань компаній з управління активами (зокрема у сфері венчурного капіталу та прямого інвестування).

 

Асоціація здійснює переклад з англійської мови Рекомендацій з питань звітності Європейської асоціації прямого інвестування та венчурного капіталу (EVCA Reporting Guidelines)

22 вересня УАІБ виступає одним з підписантів Меморандуму про загальні засади співробітництва між Комітетом фінансів та банківської діяльності ВР України і професійними об’єднаннями учасників ринку капіталів.

З жовтня на сайті УАІБ на додаток до відкритих фондів розпочинається публікація щоденної інформації про діяльність інтервальних та закритих публічних ІСІ.

 

Протягом 2009 року експерти Асоціації беруть участь у розробці майже двох десятків проектів нормативно-правових актів ДКЦПФР, які регулюють діяльність інститутів спільного інвестування та компаній з управління активами у зв’язку з набуттям чинності змін до Закону «Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)».

З метою привернення уваги громадськості та влади до проблем, з якими зіткнулися ІСІ у зв’язку неповерненням банківських депозитів та невиконанням емітентами корпоративних облігацій взятих на себе зобов’язань, УАІБ проводить численні заходи та направляє листи в різні органи державної влади.

 

 

 

У рік свого 15-річчя Українська асоціація інвестиційного бізнесу залишається повноважним виразником інтересів учасників ринку спільного інвестування.

Сьогодні вона об’єднує майже 370 КУА, які управляють активами більш ніж 1200 інвестиційних та недержавних пенсійних фондів.

Загальна вартість активів на початок березня 2010 року - 87,34 млрд. грн.

Завдання УАІБ, як саморегулівної організації, залишаються незмінними - забезпечувати високий професійний рівень та відповідальність своїх членів перед суспільством, формувати сприятливий законодавчий та комунікаційний простір для розвитку і зміцнення інвестиційного бізнесу.

Основна діяльність Асоціації зосереджена на розвитку в Україні цивілізованого ринку спільного інвестування, інформуванні суспільства про його можливості та механізми, а також на створенні атмосфери довіри між учасниками спільного інвестування.

У своїй діяльності Асоціація активно використовує секційну роботу – при УАІБ діють 7 секцій: управління активами публічних та приватних фондів, управління активами та адміністрування пенсійних фондів, управління активами інституційних інвесторів (страхових компаній, банківських та небанківських кредитних установ), секція корпоративного управління, бухгалтерського обліку, оподаткування, звітності та аудиту, секція розвитку програмного забезпечення, а також 2 комісії - з правових питань та з питань оподаткування.

Регіональні представництва Асоціація працюють у Харкові, Донецьку, Севастополі, Львові, Дніпропетровську та Одесі.