Українська Асоціація Інвестиційного Бізнесу (УАІБ)

Українська Асоціація Інвестиційного Бізнесу (УАІБ) є добровільною, недержавною, некомерційною організацією, заснованою на засадах саморегулювання, рівноправності, вільного волевиявлення і спільності інтересів своїх членів.

УАІБ заснована в квітні 1995 року і є однією з найстаріших професійних організацій учасників фондового ринку.

У жовтні 1997 року Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку надала УАІБ статус саморегулівної організації. З червня 2002 року ДКЦПФР рішенням № 158 від 02.06.02р. надала УАІБ статус СРО ринку цінних паперів, яка об'єднує компанії з управління активами.

На сьогодні це єдина в Україні саморегулівна недержавна організація, якій держава делегувала частку своїх повноважень, визначивши їх в Законі України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" та Положенні про діяльність СРО ринку цінних паперів, яка об”єднує компанії з управління активами, затвердженому рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29.09.2004р. № 415.

Метою заснування та діяльності УАІБ є:

• забезпечення високого професійного рівня діяльності учасників ринку цінних паперів;
• представництво членів саморегулівної організації та захист їх професійних інтересів;
• професійна підготовка та підвищення кваліфікації фахівців членів саморегулівної організації;
• інформування своїх членів стосовно законодавства про цінні папери та змін, що вносяться до нього;
• розроблення та контроль за дотриманням норм та правил поведінки, регламентів, правил здійснення операцій з цінними паперами, вимог до професійної кваліфікації фахівців - членів саморегулівної організації та інших документів, передбачених чинним законодавством;
• упровадження ефективних механізмів розв’язання спорів між членами саморегулівної організації та між членами саморегулівної організації та їх клієнтами;
• розроблення та впровадження заходів щодо захисту клієнтів членів (учасників) саморегулівної організації та інших інвесторів, а також дотримання етичних норм та правил поведінки членів саморегулівної організації у їх взаєминах з клієнтами;
• вдосконалення нормативно – правової бази ринку цінних паперів;
• сприяння в організації фінансового моніторингу компаніями з управління активами у сфері запобігання та протидії запровадження в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму.

УАІБ в процесі виконання своїх функцій, які вона реалізує на підставі своїх установчих документів, правил і положень має право:

• перевіряти діяльність своїх членів у порядку, погодженому з Комісією;
• контролювати дотримання своїми членами законодавства та прийнятих саморегулівною організацією правил і вимог;
• за згодою своїх членів представляти їх інтереси в Комісії та в інших державних органах;
• збирати, узагальнювати та аналітично обробляти статистичну інформацію;
• спільно з Комісією брати участь в роботі із сертифікації професійних учасників ринку цінних паперів – членів саморегулівної організації та контролю за дотриманням членами саморегулівної організації вимог чинного законодавства щодо кількості сертифікованих спеціалістів, необхідних для здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів;
• спільно з Комісією перевіряти діяльність своїх членів щодо дотримання членами саморегулівної організації вимог чинного законодавства з питань фінансового моніторингу;
• розробляти та запроваджувати відповідно до законодавства та цього Положення правила, стандарти та вимоги до порядку здійснення операцій на фондовому ринку. Правила, стандарти та вимоги підлягають погодженню з Комісією та у випадках передбачених законодавством, з Антимонопольним комітетом України;
• запроваджувати процедури розв’язання спорів щодо професійної діяльності на ринку цінних паперів;
• застосовувати санкції до своїх членів за порушення ними, встановлених УАІБ, правил, стандартів та вимог до здійснення операцій на фондовому ринку.

Членство в асоціації здійснюється на договірних засадах, при цьому засновники Асоціації не мають ні яких переваг перед іншими членами Асоціації. Порядок прийняття до Асоціації нових членів та припинення членства в Асоціації встановлюється внутрішніми документами УАІБ.

Члени Асоціації мають право:

• одержувати інформацію про діяльність Acoцiaцiї та її органів;
• брати участь в Загальних зборах членів Acoцiaцiї;
• голосувати з ycix питань, винесених на розгляд Загальних зборів;
• брати участь у виборах органів Acoцiaцiї i бути обраним до цих органів;
• брати участь в роботі над документами, які визначають основні напрямки діяльності Acoцiaцiї, подавати до Ради Acoцiaцiї пропозиції i рекомендації;
• використовувати логотип Acoцiaцiї;
• користуватися методичними розробками i матеріально-технічними засобами Acoцiaцiї, а також послугами, консультаціями i рекомендаціями, що їx надають Асоціація чи її органи.

Одночасно члени Асоціації мають і зобов'язання:

• виконувати вимоги чинного законодавства i вимоги даного Статуту, інших актів Acoцiaцiї;
• брати участь в діяльності Acoцiaцiї;
• виконувати рішення органів Acoцiaцiї;
• сприяти своєю діяльністю досягненню головних цілей i завдань Acoцiaцiї;
• виконувати правила i вимоги Кодексу заходів дисциплінарного впливу, інших внутрішніх документів Acoцiaцiї;
• дотримуватись правил комерційної конкуренції;
• сприяти укріпленню захисту прав інвесторів;
• вживати заходи для усунення недоліків в роботі i помилок, якщо того вимагають органи Acoцiaцiї;
• інформувати органи Acoцiaцiї, якщо їм стало відомо про факти, які можуть впливати на діяльність Acoцiaцiї, або про порушення даного Статуту;
• інформувати у встановленому порядку Acoцiaцiю про свою діяльність i її результати;
• підвищувати професійний рівень i компетентність своїх працівників i слідкувати за тим, щоб у своїй роботі вони дотримувалися основних вимог i цілей Acoцiaцiї;
• регулярно сплачувати членські внески.

Органи управління УАІБ

Вищим органом УАІБ є Загальні збори, які проводяться не рідше одного разу на рік. В період між Зборами керівними органами УАІБ є Рада Асоціації, яка обирається Загальними зборами терміном на два роки. Виконавчим органом Асоціації є Дирекція.

Для виконання своїх функцій Асоціація також має Ревізійну комісію, Дисциплінарний комітет, а також інші спеціалізовані комітети і комісії.

УАІБ тісно взаємодіє з органами державного регулювання у сфері інвестиційного бізнесу, зокрема, згідно Меморандуму про взаємодію між УАІБ та Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, Угоди про взаємодію між УАІБ та Фондом державного майна; представники УАІБ входять до складу Координаційно-експертної Ради при ДКЦПФР та Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг.

З 2000 року діє Угода про створення Координаційно-експертної Ради саморегулівних організацій фондового ринку УАІБ, Першої фондової торгової системи (ПФТС), Професійної асоціації реєстраторів та депозитаріїв (ПАРД).

Розвивається співробітництво з Національною асоціацією недержавних пенсійних фондів України та адміністраторів недержавних пенсійних фондів, Українським товариством оцінювачів, Товариством фінансових аналітиків, налагоджена співпраця з Українським інститутом розвитку фондового ринку, Міжнародним інститутом бізнесу, Київським інститутом інвестиційного менеджменту.

УАІБ є одним із засновників Координаційно-експертної Ради об”єднань підприємців. До складу якої входять більше 50 недержавних організацій.

Міжнародні партнери УАІБ:

Федерація об'єднань Асоціацій Інвестиційних компаній Європи (FEFSI), а також кореспондентські стосунки з Асоціаціями інвестиційних компаній у кожній Європейській країні(www.fefsi.org), Європейська Асоціація венчурного капіталу(www.evca.com), Центр колективних інвестицій (www.cic.ru), Російська Асоціація Венчурного капіталу (www.rvca.ru), Асоціація захисту прав інвесторів (Росія) (www.corp-gov.ru), Центр корпоративного права та управління (www.iclg.ru), Міжнародна фінансова корпорація (www.ifc.org).